【11月6日證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)匯總】證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，證監(jiān)會(huì)完善新股發(fā)行制度，重啟新股發(fā)行。

證監(jiān)會(huì)：完善新股發(fā)行制度重啟新股發(fā)行

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，證監(jiān)會(huì)完善新股發(fā)行制度，重啟新股發(fā)行。

證監(jiān)會(huì)明確新股發(fā)行安排

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，取消新股申購(gòu)預(yù)先繳款制度，涉及交易所系統(tǒng)改造工作，證監(jiān)會(huì)將結(jié)合交易所和中登公司進(jìn)行系統(tǒng)技術(shù)改造，由于相關(guān)規(guī)則修訂和系統(tǒng)需要準(zhǔn)備時(shí)間，證監(jiān)會(huì)先按現(xiàn)行制度恢復(fù)前期暫緩的28家中已經(jīng)繳款的10家公司，在刊登招股說(shuō)明書(shū)前，需要履行會(huì)后事項(xiàng)，需要兩周準(zhǔn)備時(shí)間，剩余18家公司將在年底前分批發(fā)行，證監(jiān)會(huì)將合理安排審核進(jìn)度。

證監(jiān)會(huì)：五方面改善新股發(fā)行措施

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，證監(jiān)會(huì)完善新股發(fā)行制度，重點(diǎn)圍繞巨額資金打新、監(jiān)管發(fā)行條件、加大投資者合法權(quán)益保護(hù)等事項(xiàng)，提出了改善新股發(fā)行的措施。

一是針對(duì)申購(gòu)新股對(duì)貨幣市場(chǎng)的影響，針對(duì)投資者賣(mài)老股打新股，取消新股申購(gòu)提前繳款，改為確定配售數(shù)量后繳款，同時(shí)強(qiáng)調(diào)新股申購(gòu)應(yīng)為投資者自負(fù)盈虧、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)行為，證券公司不得替投資者全權(quán)委托；二是調(diào)整發(fā)行監(jiān)管方式，將一部分審慎監(jiān)管要求的發(fā)行條件調(diào)整為信息披露要求；三是公開(kāi)發(fā)行2000萬(wàn)股以下的小盤(pán)股發(fā)行，取消詢價(jià)環(huán)節(jié)，由發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)定價(jià)，以降低中小企業(yè)發(fā)行成本；四是加強(qiáng)對(duì)中小投資者合法權(quán)益的保護(hù)，建立攤薄回報(bào)機(jī)制；五是強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管，落實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，建立保薦機(jī)構(gòu)先行賠付制度，完善信息披露抽查制度，進(jìn)一步提高信披質(zhì)量，明確審計(jì)機(jī)構(gòu)為勤勉盡責(zé)標(biāo)準(zhǔn)。

證監(jiān)會(huì)：完善新股發(fā)行制度是向注冊(cè)制邁出的堅(jiān)實(shí)一步

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11月6日表示：股票發(fā)行注冊(cè)制改革是資本市場(chǎng)的一項(xiàng)系統(tǒng)工程，需要統(tǒng)籌安排，本次新股發(fā)行制度完善繼續(xù)堅(jiān)持市場(chǎng)化、法制化方向，取消新股申購(gòu)預(yù)交款，加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管等，本次完善新股發(fā)行制度朝著新股發(fā)信注冊(cè)制改革邁出了堅(jiān)實(shí)一步。

證監(jiān)會(huì)詳解新股改革取消申購(gòu)預(yù)繳款制度

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，此次新股發(fā)行體制改革取消新股申購(gòu)預(yù)繳款制度的考慮為，堅(jiān)持網(wǎng)上市值申購(gòu)的同時(shí)，取消預(yù)繳款，可大幅減少投資者在打新時(shí)需要?jiǎng)佑玫馁Y金數(shù)量。同時(shí)，詢價(jià)、定價(jià)、配售等環(huán)節(jié)基本保持不變。

鄧舸表示，本次新股發(fā)行改革后，新股發(fā)行的步驟包括第一，向網(wǎng)下投資者詢價(jià)或者直接定價(jià)；第二，網(wǎng)上投資者市值申購(gòu)、網(wǎng)下投資者通過(guò)網(wǎng)下平臺(tái)申購(gòu)，同時(shí)二者無(wú)需交款；第三，網(wǎng)上投資者通過(guò)搖號(hào)中簽、網(wǎng)下投資者按比例配售；第四，投資者按獲配數(shù)量繳納資金。

證監(jiān)會(huì)：2000萬(wàn)股以下可直接定價(jià)網(wǎng)上發(fā)行

證監(jiān)會(huì)新聞相關(guān)負(fù)責(zé)人在完善新股發(fā)行制度答記者問(wèn)時(shí)表示：本次新股發(fā)行制度完善對(duì)承銷(xiāo)制度作出有針對(duì)性安排，針對(duì)巨額資金打新問(wèn)題，對(duì)新股發(fā)行流程進(jìn)行調(diào)整，在網(wǎng)上按市值申購(gòu)、網(wǎng)下有門(mén)檻的，在確定配售數(shù)量后再進(jìn)行繳款，二是縮短發(fā)行周期，規(guī)定公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在2000萬(wàn)股以下，無(wú)新老股轉(zhuǎn)讓的，可以以直接定價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)格，不進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)和配售。

證監(jiān)會(huì)：對(duì)中信建投等3家暫停新開(kāi)證券賬戶一個(gè)月

證監(jiān)會(huì)日前對(duì)7家證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作出行政監(jiān)管措施，7家機(jī)構(gòu)包括3家券商，1家基金公司，3家基金公司子公司。其中，對(duì)銀河證券、申萬(wàn)宏源、中信建投采取暫停新開(kāi)證券賬戶1個(gè)月的監(jiān)管措施；對(duì)深圳融通采取責(zé)令改正、暫停辦理特定資產(chǎn)管理計(jì)劃6個(gè)月的監(jiān)管措施，對(duì)富安達(dá)基金、銀河資本資產(chǎn)管理、北京千石創(chuàng)富采取責(zé)令改正并暫停辦理特定資管計(jì)劃3個(gè)月的監(jiān)管措施。

證監(jiān)會(huì)：場(chǎng)外配資清理工作基本完成，清理5754個(gè)場(chǎng)外配資賬戶

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11月6日表示：證監(jiān)會(huì)之前發(fā)布了加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部介入通知，和清理整頓場(chǎng)外配資的意見(jiàn)，明確了對(duì)違法從事場(chǎng)外配資活動(dòng)將嚴(yán)格查處。證監(jiān)會(huì)以加強(qiáng)證券公司外部信息接入為切入點(diǎn)，截至目前，清理場(chǎng)外配資已基本完成，清了了5754個(gè)場(chǎng)外配置，52%以銷(xiāo)戶方式清理，其他均采用合法合規(guī)方式承接。

鄧舸指出，當(dāng)前場(chǎng)外配置活動(dòng)出現(xiàn)了變換新花樣的情形，如一人多戶，利用私募基金渠道等方式，隱蔽性強(qiáng)。

鄧舸強(qiáng)調(diào)，有關(guān)各方都必須遵守法律法規(guī)，嚴(yán)禁任何形式的非法證券活動(dòng)，證件公司要履行審核把關(guān)責(zé)任，發(fā)現(xiàn)場(chǎng)外配置活動(dòng)的應(yīng)警告相關(guān)個(gè)人，對(duì)繼續(xù)從事場(chǎng)外配資的單位、機(jī)構(gòu)和個(gè)人將繼續(xù)嚴(yán)厲查處，希望投資者提高警惕和認(rèn)識(shí)。

證監(jiān)會(huì)：三項(xiàng)并購(gòu)重組審批改為并聯(lián)審批

針對(duì)并購(gòu)重組并聯(lián)審批，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，發(fā)改委對(duì)外投資、商務(wù)部反壟斷、商務(wù)部外國(guó)投資者戰(zhàn)略投資上市公司審批，不在作為并購(gòu)重組前置條件，改為并聯(lián)審批。

證監(jiān)會(huì)對(duì)6宗新三板涉嫌違法案件履行事先告知程序

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，證監(jiān)會(huì)首次對(duì)6宗涉新三板違法違規(guī)案進(jìn)行行政處罰，當(dāng)前已進(jìn)入事先告知程序，其中包括了一宗大股東違法減持案，2宗信息披露違法案，2宗操縱股票案。

鄧舸表示，新三板市場(chǎng)是我國(guó)多資本市場(chǎng)的組成部分，必須實(shí)施有效監(jiān)管，要對(duì)新三板市場(chǎng)的信息披露、內(nèi)部交易、操縱市場(chǎng)等違法行為要給予行政處罰，與主板統(tǒng)一的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各類(lèi)違法行為嚴(yán)懲以形成震懾。

證監(jiān)會(huì)：對(duì)8宗案件作出行政處罰累計(jì)罰沒(méi)款約3395.86萬(wàn)元

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11月6日表示：證監(jiān)會(huì)近日集中對(duì)8總案件作出行政處罰決定，其中包括3宗違法減持，2宗短線交易案，2宗操縱市場(chǎng)案，1宗編造虛假信息案。

鄧舸稱(chēng)，3宗違法減持案件，當(dāng)事人漠視法律，違反了資本市場(chǎng)法規(guī)，處以6萬(wàn)元至636萬(wàn)元的罰款，并公開(kāi)道歉。2宗短線交易案對(duì)當(dāng)事人處以警告，除以罰款。2宗市場(chǎng)操縱案，通過(guò)違法手段營(yíng)造虛假交易信息，扭曲了市場(chǎng)價(jià)格形成機(jī)制，依法沒(méi)收違法所得并處以三倍罰款。

鄧舸稱(chēng)，8宗案件共對(duì)4家法人，9名自然人進(jìn)行處罰了，累計(jì)罰沒(méi)款約3395.86萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)：自本月9日起實(shí)施并購(gòu)重組審核優(yōu)化案

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，為優(yōu)化并購(gòu)重組審核流程，提高審核效率，提升并購(gòu)重組服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，證監(jiān)會(huì)實(shí)施并購(gòu)重組審核全流程優(yōu)化工作方案。

具體安排如下：一是改進(jìn)審核模式，由法律、財(cái)務(wù)審核人員隨機(jī)搭配的雙刃審核模式調(diào)整為3人固定分組模式，分法律、財(cái)務(wù)、行業(yè)三個(gè)方面審核，同時(shí)，根據(jù)各行業(yè)上市公司家數(shù)、交易活躍度，參考前兩年并購(gòu)重組標(biāo)的資產(chǎn)行業(yè)分布，兼顧交易所行業(yè)監(jiān)管分組安排，將全部行業(yè)分組，與審核小組對(duì)應(yīng)。

二是調(diào)整審核中心。堅(jiān)持以信息披露為中心的審核理念，除了合規(guī)性以外，審核重點(diǎn)關(guān)注信息披露的全面性、充分性、一致性和易懂性。

三是優(yōu)化內(nèi)部流程，分交易類(lèi)型審核，非關(guān)聯(lián)交易申請(qǐng)預(yù)審時(shí)間不超過(guò)5個(gè)工作日，經(jīng)預(yù)審無(wú)重大問(wèn)題的，可以不發(fā)反饋意見(jiàn)直接提交重組為審議。借殼上市和關(guān)聯(lián)交易申請(qǐng)，預(yù)審時(shí)間不超過(guò)10個(gè)工作日。改進(jìn)審核專(zhuān)題會(huì)機(jī)制，增加會(huì)議次數(shù)，壓縮會(huì)議時(shí)間，提高會(huì)議效率。從目前的每周固定召開(kāi)審核專(zhuān)題會(huì)調(diào)整為根據(jù)需要隨時(shí)召開(kāi)，不固定時(shí)間。實(shí)施批量上會(huì)，借殼上市以外的重組申請(qǐng)，重組委會(huì)議批量集中審議，每組安排4-6家，重組委會(huì)議可酌情決定是否要求當(dāng)事人及中介機(jī)構(gòu)代表到會(huì)陳述意見(jiàn)和接受重組委委員問(wèn)詢。

四是加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管。針對(duì)小錯(cuò)不斷的中介機(jī)構(gòu)，累積多次的可以降級(jí)評(píng)定，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，在重組報(bào)告書(shū)中增加專(zhuān)項(xiàng)披露，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承諾，如本次重組申請(qǐng)文件中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，中介機(jī)構(gòu)未能勤勉盡責(zé)的，將承擔(dān)連帶責(zé)任。

五是強(qiáng)化事中事后監(jiān)管，加大內(nèi)幕交易查處力度，遏制利用并購(gòu)重組信息炒作、套利行為。日常監(jiān)管集中關(guān)注并購(gòu)重組信息披露，對(duì)信息披露不真實(shí)、忽悠式重組、不履行重組承諾、財(cái)務(wù)欺詐、侵害投資者權(quán)益等違法違規(guī)行為，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)肅查處。

六是嚴(yán)格審核紀(jì)律。要求審核全過(guò)程全程留痕，每個(gè)環(huán)節(jié)均有相關(guān)人員簽字備查。嚴(yán)格會(huì)見(jiàn)制度，規(guī)范審核人員與申請(qǐng)人或中介機(jī)構(gòu)的會(huì)見(jiàn)程序，嚴(yán)禁審核人員與申請(qǐng)人或中介機(jī)構(gòu)私下接觸。

另外，11月9日后受理的并購(gòu)重組申請(qǐng)將按照新流程審核。

證監(jiān)會(huì)： 今年核準(zhǔn)重組申請(qǐng)單數(shù)已達(dá)264單

2015年上市公司并購(gòu)重組持續(xù)活躍。截至目前，證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的重組申請(qǐng)單數(shù)為264單，約為2014年全年核準(zhǔn)數(shù)量的1.41倍。重組委共召開(kāi)96次審核會(huì)議，審核了290單重組方案。

截至9月底，已經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的重組類(lèi)申請(qǐng)交易金額6010.78億元，配套融資金額933.85億元，交易總金額6944.62億元，約為2014年全年核準(zhǔn)交易金額的1.69倍。截至9月底，全市場(chǎng)并購(gòu)重組1910單，交易金額14606.74億元，經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批的并購(gòu)重組單數(shù)以及金額分別占11.36%、47.54%。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)將不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，順應(yīng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要求，以信息披露為核心，提升并購(gòu)重組審核效率。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布行政處罰聽(tīng)證規(guī)則

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸6日表示，證監(jiān)會(huì)發(fā)布證監(jiān)會(huì)行政處罰聽(tīng)證規(guī)則，自12月4日起實(shí)行，以保障證監(jiān)會(huì)和派出機(jī)構(gòu)公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，聽(tīng)證規(guī)則共27條，主要內(nèi)容包括規(guī)則適用范圍；聽(tīng)證處罰范圍，一是新增5類(lèi)要求可以聽(tīng)證的行政處罰，如吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證、暫停期貨從業(yè)資格等，二是調(diào)整經(jīng)濟(jì)制裁類(lèi)聽(tīng)證，三是新增聽(tīng)證范圍例外條款；行政相對(duì)人權(quán)利，一是以獨(dú)立條文列舉行政相對(duì)人權(quán)利，新增行政相對(duì)人可申請(qǐng)查閱證據(jù)的權(quán)利，二是新增告知行政相對(duì)人權(quán)利和義務(wù)、聽(tīng)證主持人，保障行政相對(duì)人行使權(quán)力；新增部分規(guī)則制度。

證監(jiān)會(huì)開(kāi)展資本市場(chǎng)誠(chéng)信工作建設(shè)培訓(xùn)班

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸11月6日表示：證監(jiān)會(huì)近日舉辦了資本市場(chǎng)誠(chéng)信工作建設(shè)培訓(xùn)班。

鄧舸稱(chēng)，證監(jiān)各部門(mén)誠(chéng)信建設(shè)工作有關(guān)人員，相關(guān)媒體人士，市場(chǎng)機(jī)構(gòu)代表共160人參加了培訓(xùn)。培訓(xùn)主要學(xué)習(xí)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)基本原理，兄弟部委開(kāi)展誠(chéng)信建設(shè)工作做法，以及學(xué)員間工作介紹和研討交流。

鄧舸指出，這是證監(jiān)會(huì)首次舉辦誠(chéng)信工作培訓(xùn)班，體現(xiàn)了對(duì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信工作建設(shè)的重視，證監(jiān)副主席姜洋出席培訓(xùn)班儀式。