打擊證券違規(guī)進入攻堅階段。在“私募一哥”徐翔被捕后，本周一晚間，又有兩件大事發(fā)生，一是徐翔母親鄭素珍所持的兩家上市公司的股份被凍結(jié)，涉及市值約為43億元；二是4家公募基金公司被監(jiān)管層突擊檢查，其中明星公司嘉實基金和長盛基金牽涉其中。

打擊證券違規(guī)進入攻堅階段。在“私募一哥”徐翔被捕后，本周一晚間，又有兩件大事發(fā)生，一是徐翔母親鄭素珍所持的兩家上市公司的股份被凍結(jié)，涉及市值約為43億元；二是4家公募基金公司被監(jiān)管層突擊檢查，其中明星公司嘉實基金和長盛基金牽涉其中。

徐翔事件繼續(xù)發(fā)酵

徐翔事件仍然在發(fā)酵中。兩家由徐翔母親鄭素珍控股、參股的上市公司，昨日同時發(fā)布凍結(jié)股份的公告。

大恒科技公告稱，公司于11月9日接到上交所的通知，公安部門對公司控股股東、實際控制人鄭素貞持有的公司12996萬股無限售流通股進行了凍結(jié)，凍結(jié)起始日為2015年11月9日，凍結(jié)終止日為2017年11月8日。截至目前，鄭素貞持有大恒科技12996萬股，占公司總股本的29.75%。

文峰股份也公告稱，公司于11月9日接到上交所通知，公安部門已向中證登公司上海分公司送達了《協(xié)助凍結(jié)/解除凍結(jié)財產(chǎn)通知書》，內(nèi)容為：請協(xié)助凍結(jié)鄭素貞持有的文峰股份27500萬股無限售流通股及孳息。凍結(jié)期限從2015年11月9日至2017年11月8日。

顯然，徐翔事件的調(diào)查仍在繼續(xù)深入。這次兩家公司累計凍結(jié)股份市值約為43億元。

4家公募基金遭突查

周一晚間有多家媒體報道，廣東證監(jiān)局到北京4家公募基金公司突擊檢查，要求上交手機、電腦，并且提供微信、郵件、QQ等個人賬號密碼，并帶走了投研的電腦。據(jù)悉，被查的4家基金公司被爆出有嘉實基金和長盛基金，另有兩家尚不得而知，但均是京滬知名的公募基金公司。

信息時報記者昨日聯(lián)系上嘉實基金一位員工，其稱自己毫不知情，“昨天下午還和投研同事一起開會，一切正常”。而關于公司遭檢查一事是否對公司有所影響，該員工表示，“公司一切運轉(zhuǎn)正常，沒有什么特別要回應的”。另一位嘉實基金員工也表示，周一全日都在公司上班，對于公司遭查的傳聞，他也是從網(wǎng)上看到的，感到十分震驚。相對于員工的“不知所措”，嘉實基金副總經(jīng)理李松林則相對淡定，他表示，監(jiān)管層此次檢查為常規(guī)例行檢查，嘉實基金目前一切運轉(zhuǎn)正常，“請廣大媒體及投資者勿對此事過度解讀”。

長盛基金方面反饋的信息也大概如此，一位工作人員表示，“一直到18點離開公司，個人沒聽到任何消息。晚上則向有關領導和同事了解，也不知道，都只是看見網(wǎng)上傳播的消息”。

而在不久前，某知名財經(jīng)媒體平臺知情人士發(fā)布一則“HS基金總經(jīng)理、副總經(jīng)理、基金經(jīng)理被帶走”的帖子，HS基金被業(yè)內(nèi)解讀為華商基金。昨日記者致電該公司負責人了解情況，他表示傳言不實，公司目前一切正常，不過近期公司確實經(jīng)歷了較大的人事變動。資料顯示，9月30日，華商基金發(fā)布公告稱，總經(jīng)理王鋒因身體原因離職；11月5日，華商基金量化投資部副總監(jiān)費鵬也掛靴而去；11月7日，華商基金再度發(fā)布高管變更公告，公司副總經(jīng)理田明圣因個人原因離職。不到兩個月的時間，華商基金3位高管離職，不得不讓人浮想聯(lián)翩。

基金被查原因未明

對于上述4家基金公司被查的原因，目前還沒有一個確切的答案，不過市場人士認為有兩種可能。一是下半年以來，監(jiān)管層對于股價操控、內(nèi)幕交易加強了監(jiān)管稽查，此次徐翔的被捕就是最好的印證，基金公司是否涉及其中，還有待調(diào)查。另外一種可能是打擊“老鼠倉”行動的延續(xù)。從2013年至2014年期間，監(jiān)管層就利用大數(shù)據(jù)稽核的手段，對基金公司“老鼠倉”、內(nèi)幕交易行為展開大范圍的調(diào)查行動，其中中郵基金原經(jīng)理厲建超、博時基金原經(jīng)理馬樂以及海富通5名基金經(jīng)理的“老鼠倉”案均被挖出。不過，今年上半年牛市中，監(jiān)管層的“捕鼠”風暴暫告一段落。

對于嘉實基金解釋的“常規(guī)檢查”，有業(yè)內(nèi)人士并不認可。該人士表示，作為例行檢查的“日常監(jiān)管主要是法人所在地派出機構(gòu)負責的工作，只有案件稽查才由稽查局統(tǒng)籌。稽查局和各地證監(jiān)局都是證監(jiān)會的稽查力量，跨區(qū)調(diào)查不奇怪”。