英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局(FCA)周四(11月26日)對(duì)巴克萊銀行(Barclays)處以7200萬(wàn)英鎊(1.09億美元)的罰款，因該行在審查高端客戶時(shí)投機(jī)取巧，以便獲得一宗大型交易業(yè)務(wù)。一位高級(jí)經(jīng)理稱這單交易可能成為“世紀(jì)交易”。

英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局(FCA)周四(11月26日)對(duì)巴克萊銀行(Barclays)處以7200萬(wàn)英鎊(1.09億美元)的罰款，因該行在審查高端客戶時(shí)投機(jī)取巧，以便獲得一宗大型交易業(yè)務(wù)。一位高級(jí)經(jīng)理稱這單交易可能成為“世紀(jì)交易”。

據(jù)悉，巴克萊在2011和2012年為幾位高端客戶安排一宗19億英鎊的交易，而該機(jī)構(gòu)認(rèn)為這些客戶持有的巨量倉(cāng)位存在金融舞弊的可能。

在這種情況下，銀行應(yīng)該對(duì)客戶進(jìn)行更詳細(xì)的審查，但FCA周四公布的譴責(zé)報(bào)告稱，巴克萊未能這樣做，事實(shí)上該行在一些合規(guī)程序方面投機(jī)取巧。

FCA指出，“巴克萊沒(méi)有按照標(biāo)準(zhǔn)的程序走，而是盡可能快地接受這些人為客戶，從而獲得5230萬(wàn)英鎊營(yíng)收。同時(shí)，巴克萊采取非常規(guī)做法，將這些客戶以及這宗交易的具體資料保存在其電腦系統(tǒng)外，而通常這是應(yīng)該存在系統(tǒng)內(nèi)的。”

巴克萊本次的罰金中有超過(guò)5200萬(wàn)英鎊屬追繳不法所得，這意味著巴克萊通過(guò)上述交易所獲利潤(rùn)將被沒(méi)收。這是FCA開(kāi)出的最大一張追繳罰單。

不過(guò)，F(xiàn)CA未對(duì)相關(guān)客戶提出批評(píng)，也沒(méi)有透露客戶身份相關(guān)線索。FCA表示，巴克萊稱這些客戶的財(cái)富來(lái)自于“持有土地、不動(dòng)產(chǎn)以及商業(yè)活動(dòng)”。

這是巴克萊過(guò)去六年中從英國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)接到的第七張大罰單，此前該行還因操縱倫敦銀行間拆放款利率(Libor)以及匯價(jià)而被罰款。