11月11日訊

期貨投資者保障基金管理辦法和配套規(guī)定正式發(fā)布

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍11月11日表示，證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部聯(lián)合發(fā)布修訂后《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》及配套規(guī)定。“一個(gè)辦法，一個(gè)規(guī)定”中主要修改內(nèi)容包括：

1、刪除了保障基金規(guī)模具體規(guī)模的規(guī)定。

2、明確下調(diào)期貨交易所和期貨公司的繳納比例。交易所由3%下調(diào)為2%，期貨公司由千萬(wàn)分之五至十降低為億分之五到十

3、保障基金繳納方式調(diào)整為按照年度繳納。原來(lái)是按季度繳納。

具體繳納比例按照期貨公司評(píng)級(jí)確定。張曉軍表示，調(diào)整繳納方式對(duì)市場(chǎng)降低成本有積極意義。

證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計(jì)指南》

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍11月11日表示，發(fā)布實(shí)施的《證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)審計(jì)指南》是一項(xiàng)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。信息系統(tǒng)審計(jì)是國(guó)內(nèi)外通用和成熟的做法，主要是對(duì)相關(guān)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)對(duì)信息系統(tǒng)的規(guī)劃、建設(shè)、運(yùn)維和應(yīng)急活動(dòng)進(jìn)行自我的評(píng)價(jià)。目的是要判斷系統(tǒng)運(yùn)行的安全性，滿(mǎn)足系統(tǒng)合規(guī)性和系統(tǒng)運(yùn)行的效率。每年證監(jiān)會(huì)都會(huì)有證券期貨信息化工作小組要求在全行業(yè)開(kāi)展信息系統(tǒng)審計(jì)工作。

從實(shí)踐來(lái)看，2013年已經(jīng)起草了一個(gè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，是行業(yè)規(guī)范，明確了信息系統(tǒng)規(guī)劃、運(yùn)維活動(dòng)。2014年發(fā)布實(shí)施。但仍存在一些問(wèn)題。《指南》的作用就是幫助審計(jì)員來(lái)完成審計(jì)工作。分為七部分，包括證券交易所、期貨交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，還有其他核心機(jī)構(gòu)：證券公司、基金管理公司、期貨公司等。

目的是規(guī)范行業(yè)審計(jì)人員客觀規(guī)范的執(zhí)行審計(jì)。

張曉軍表示，2016年，為了持續(xù)推進(jìn)資本市場(chǎng)信息化工作，降低運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，為提高行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化水平，證監(jiān)會(huì)還在陸續(xù)組織制定多項(xiàng)金融行業(yè)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍11月11日通報(bào)了3宗案件的行政處罰結(jié)果，其中包括1宗信息披露違法案，2宗私募基金公司違法違規(guī)案。涉及新三板掛牌企業(yè)現(xiàn)代農(nóng)裝、兩家私募機(jī)構(gòu)：青原投資和云系投資。

張曉軍表示，上述行為違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。證監(jiān)會(huì)將持續(xù)對(duì)信息披露違法、私募基金公司違法違規(guī)等行為保持高壓態(tài)勢(shì)，依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管，切實(shí)維護(hù)廣大投資者合法權(quán)益。