對A股市場“黑嘴”、“莊托”、“殺豬盤”等行業(yè)亂象的嚴監(jiān)管持續(xù)。

證監(jiān)會近期在官網(wǎng)發(fā)布了被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施的證券投資咨詢機構名稱，上海新蘭德、北京首證投顧等17家機構在列。

記者關注到，多家機構此前已被采取監(jiān)管措施，部分機構多次因非法薦股登上監(jiān)管黑榜，而此番新增“上榜”的是大連華訊投資。

知名薦股公司免費薦股、老牌證券投資咨詢機構向VIP會員推薦金股，看似是持照經(jīng)營的“行業(yè)翹楚”，實則打著上述名頭行詐騙斂財之舉。近年，一批投資咨詢機構因涉嫌詐騙接連被端，正在遭遇嚴監(jiān)管。

涉案金額高達27億，投資受損人遍布各地

董事長等12名公司高管失聯(lián)、涉案金額高達27億元，今年2月底，深圳警方一則通報揭開了華訊投資的投顧業(yè)務騙局。

據(jù)深圳龍崗公安2月底通報內容，深圳龍崗警方突擊查處大連華訊投資股份有限公司，對147名嫌疑人以涉嫌詐騙和虛假廣告罪采取刑事強制措施，目前，經(jīng)檢察機關依法批準，警方已對大連華訊投資公司包括董事長周某富在內的12名公司高管實施逮捕。據(jù)初步統(tǒng)計，大連華訊公司涉案金額高達27億，投資受損人遍布各地。

大連華訊投資股份有限公司成立于2000年，是國內較早取得投顧牌照的公司，2015年在新三板掛牌，主營業(yè)務為致力于為投資者提供高端證券投資咨詢服務。

公司業(yè)務通過運營的華訊財經(jīng)網(wǎng)站、華訊投顧網(wǎng)站等三家資訊網(wǎng)站開展。公司稱，華訊財經(jīng)網(wǎng)站為用戶提供各類財經(jīng)資訊，并在此基礎上為付費用戶提供包括操盤寶庫、財富至尊、至尊寶庫、培訓課程等在內的各種增值服務。

華訊投資的投顧業(yè)務創(chuàng)收能力強勁。2020年2月，公司推出自主研發(fā)的證券投資分析軟件“華訊股票”系列產(chǎn)品。半年報數(shù)據(jù)顯示，去年上半年，華訊投資投資顧問業(yè)務收入高達1.69億元。

然而，宣傳低風險、高回報的投資顧問業(yè)務，實則暗潮洶涌。

深圳龍崗警方調查發(fā)現(xiàn)，大連華訊投資公司的主營業(yè)務就是兜售公司研發(fā)的炒股軟件“華訊股票APP”的會員，收取服務費。公司先在多家網(wǎng)絡平臺投放“薦股名師”的廣告，以免費領取“金股”的噱頭吸引股民關注；隨后由業(yè)務員將股民拉入薦股群反復“洗腦”，誘導其購買APP會員。

據(jù)初步統(tǒng)計，大連華訊公司涉案金額高達27億，投資受損人遍布各地。

全國股轉系統(tǒng)3月向華訊投資下發(fā)問詢函，要求公司說明新聞報道中提及的147名嫌疑人被采取何種刑事強制措施及目前仍處于強制措施狀態(tài)的人數(shù)等情況。

4月14日，華訊投資公告稱，收到全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司終止掛牌申請受理通知書，目前公司申請公司股票在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)終止掛牌的事宜處于審查階段，終止掛牌事項尚具有不確定性。

部分投顧機構多次登上監(jiān)管黑榜

上周五(4月16日)，證監(jiān)會在其官網(wǎng)發(fā)布了《被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機構名錄(2021年3月）》。

17家機構赫然在列，包括上海森洋投資咨詢有限公司、福建天信投資咨詢顧問股份有限公司、上海證券之星綜合研究有限公司、大連華訊投資股份有限公司、陜西巨豐投資資訊有限責任公司北京分公司等。

記者關注到，多家機構早在2017年即遭遇監(jiān)管處罰。為何被罰？存在誤導性宣傳、承諾收益、無證券投資顧問資格的人員向投資者提供證券投資顧問服務等都是原因。

部分機構多次被罰。例如，上海證券之星綜合研究有限公司（后更名為上海聿莜信息科技有限公司）多次因非法薦股被采取監(jiān)管措施。

據(jù)不完全統(tǒng)計，2017年8月，因部分投顧服務費用通過員工個人賬戶收取、個別無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的營銷人員提供證券投資分析預測建議等違規(guī)行為，上海證券之星被上海證監(jiān)局采取責令改正并暫停新增客戶的措施的決定。

2019年1月，上海證券之星在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在向小額體驗客戶提供投顧服務，但未與其簽訂投資顧問服務協(xié)議，未提供風險提示書由其簽收確認，也未對其進行風險承受能力評估等違法行為，再被上海證監(jiān)局處罰，暫停新增客戶六個月。

2020年12月，證監(jiān)會認為，上海聿莜將“薦股軟件”銷售業(yè)務委托給不具有證券投資咨詢業(yè)務資格的陳某健和其實際控制的顧戴路業(yè)務點代理。顧戴路業(yè)務點銷售人員在營銷過程中存在夸大、不實、誤導性宣傳，暗示保證收益等行為。證監(jiān)會決定，責令上海證券之星改正，收沒違規(guī)所得2413萬元，并處以4827萬元的罰款。

此外，上海新蘭德等老牌投資咨詢公司，因涉嫌“薦股”詐騙，也登上了監(jiān)管黑榜。

近年來，網(wǎng)絡平臺“財經(jīng)大V”非法薦股，引發(fā)“殺豬盤”的案例屢屢出現(xiàn)，監(jiān)管多次對此嚴厲發(fā)聲并查處違法違規(guī)行為。不僅對證券投資咨詢機構，對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務的監(jiān)管也趨嚴。

證監(jiān)會4月初表示，針對證券公司從事證券投資顧問業(yè)務中存在的虛假、誤導性宣傳，或存在實際提供的服務與服務協(xié)議約定不一致等情況，證監(jiān)會將依法予以嚴厲打擊。

證監(jiān)會表示，《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》明確規(guī)定，證券公司開展證券投資顧問業(yè)務過程中“禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益”，且“提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議”，并在協(xié)議中明確“當事人的權利義務、服務的內容和方式、證券投資顧問的職責和禁止行為”等事項。下一步，證監(jiān)會將持續(xù)督促證券公司合規(guī)展業(yè)，切實保護投資者合法權益。