私募公司治理亟需提升

作者：馬嘉悅

近5年內(nèi)，有大量私募機(jī)構(gòu)的登記已被中國私募基金業(yè)協(xié)會注銷

近日，北京證監(jiān)局發(fā)布了《北京轄區(qū)私募基金監(jiān)管情況通報(bào)》。報(bào)告顯示，一些私募管理人存在內(nèi)部控制權(quán)爭議、基金合同缺乏規(guī)范等問題。這些問題不僅對私募基金的正常運(yùn)營造成了不利影響，還損害了投資者的利益。

近年來，隨著私募機(jī)構(gòu)規(guī)模不斷擴(kuò)大，內(nèi)部治理問題頻繁出現(xiàn)。多位業(yè)內(nèi)人士表示，在監(jiān)管趨嚴(yán)的背景下，私募機(jī)構(gòu)迫切需要提升機(jī)構(gòu)化意識和水平，加強(qiáng)公司治理，改善投資者服務(wù)等方面的工作。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)已點(diǎn)名批評治理問題

北京證監(jiān)局最近發(fā)布的《北京轄區(qū)私募基金監(jiān)管情況通報(bào)》顯示，一些私募機(jī)構(gòu)存在公司治理和內(nèi)部控制不完善的情況，甚至有機(jī)構(gòu)冒充私募的名義進(jìn)行詐騙活動。

具體來看，某私募基金管理人由于股東之間爭奪公司控制權(quán)，發(fā)生了搶奪公章、限制備案投資經(jīng)理交易等情況，這影響了公司的正常運(yùn)營，甚至對私募投資人的正常贖回等產(chǎn)生了不利影響。某私募基金的基金合同約定有些不規(guī)范，存在約定不明、前后矛盾等問題，這不利于投資者全面了解投資風(fēng)險(xiǎn)，還可能損害投資者的相關(guān)權(quán)益。

監(jiān)管情況通報(bào)還顯示，某私募基金管理人與相關(guān)主體合作發(fā)行了私募基金，然而相關(guān)主體卻在獲得私募管理人同意后將基金名稱確定為與用于詐騙的收款賬戶相似的名稱。之后，相關(guān)主體偽造了管理人和托管人的印章，以該備案的私募基金名義進(jìn)行募資，實(shí)施了詐騙。

頻繁發(fā)生人事糾紛

今年以來，私募行業(yè)頻繁發(fā)生人才糾紛和股權(quán)紛爭。

例如，今年5月，遼寧省丹東市中級人民法院公布了睿馨投資與其法定代表人胡某就公司決議撤銷糾紛的二審判決書。判決書中，睿馨投資主動表示胡某只是名義上的股東，實(shí)際股東應(yīng)該是其背后的出資人梁某。而胡某在2023年1月3日前往公司搶奪公司證照和印章，因此緊急召開了臨時(shí)股東會議，決定免去胡某的法定代表人等職務(wù)。最終，二審法院認(rèn)定胡某確實(shí)是睿馨投資的股東，維持了原判。

今年3月，中量投資產(chǎn)發(fā)布了一份解聘聲明，聲稱由于汪沛涉嫌在其他機(jī)構(gòu)兼職以及違反勞動合同等問題，因此解除了與他的勞動合同。接下來，汪沛決定向法院提起訴訟來解決此爭議。