1

重組：募集配套資金所有都鎖一年還是市價發(fā)行可以不鎖定？

答：1、 最終發(fā)行價格不低于發(fā)行期首日前一個交易日公司股票均價的，發(fā)行股份募集配套資金之新增股份自發(fā)行結(jié)束之日起可上市交易；

2、 最終發(fā)行價格低于發(fā)行期首日前二十個交易日公司股票均價但不低于百分之九十，或者發(fā)行價格低于發(fā)行期首日前一個交易日公司股票均價但不低于百分之九十的，發(fā)行股份募集配套資金之新增股份自發(fā)行結(jié)束之日起十二個月內(nèi)不得上市交易。

本次發(fā)行結(jié)束后，因上市公司送紅股、轉(zhuǎn)增股本等原因增持的股份，也應計入本次認購數(shù)量并遵守上述規(guī)定。 中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構(gòu)對交易對象認購股份鎖定期另有要求的，上述股份鎖定承諾根據(jù)監(jiān)管機構(gòu)意見進行調(diào)整。

2

重組收購：豁免文件申報有效期,以何時為基準日，有效期為幾天？

答：以雙方股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署日為基準日，有效期為三天，例如：股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議為2月6日簽署，今天為9日未報送成功，因此需要出具延期申請。

3

資產(chǎn)重組：豁免要約收購申報要求、駁回事項？

答：（現(xiàn)豁免要約和收購報告做在一起1原1復2張光盤，以前分開做，證監(jiān)會1樓2號窗口審核員是個女的比較好說話）被駁回修改，缺《中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司出具的信息披露義務人持股及股份變更查詢證明》文件，修改后再次被駁回因此文件鑒證律師不是簽字律師。

4

重組封卷要求？

答：以后重組也需要刻光盤，之前一直是去會里整理材料，最近會里有新的要求。

5

重組項目：券商關于交易所重組問詢函的核查意見，需要主辦人簽字嗎？還是只需要券商蓋章即可？

答：主辦人簽字+券商蓋章。

6

重組項目：因為之前報過一次交易所了。我們這次報證監(jiān)會的文件。經(jīng)過交易所問詢后，涉及修改的文件，修改后按照最新日期報。其他如果沒有涉及修改的文件，日期是否也需要按照最新的報，還是可以按照之前報交易所的日期報？

答：按照之前報交易所的日期報，申報文件涉及修改的，修改的文件按照修改日期報，其他未修改的文件仍然按照上次報送日期。

7

重組申報：麻煩請問下現(xiàn)在會里接收瑞華審計的項目申報材料嗎？如果不接收，再融資報告期內(nèi)有瑞華出具審計報告后來換新所了，是否需要新所重新審計出具報告呢？

答：瑞華的需要重新出具。

8

重組申報：6-3交易對方的營業(yè)執(zhí)照復印件，復印版本（正本的復印件）蓋了紅章，還是否需要律師見證？標的公司的財務報表僅簽字未蓋章是否可行呢？

答：蓋了企業(yè)的紅章就不用律師見證了；簽字+蓋章是常規(guī)性的，建議加上。

9

重組申報：券商的出具的核查意見，主辦人可以不簽字嗎？

答：不可以的。

10

重組：項目我們3-8是不可編輯版，可以不提供么？

答：不行，項目都因為這個文件不是可編輯版被補正了。